Modelo de gestión para prevenir el lavado de activos en las instituciones financieras
Se aplicó una guía para prevenir el ingreso de recursos procedentes de actividades ilícitas a la Cooperativa de Ahorro y Crédito de Kullki Wasi Ltda., empleada la metodología definida por la SEPS; se realizó la consulta bibliográfica de los términos relacionados con el tema, en lo referente a la met...
| Autor: | |
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| Tipo de documento: | dissertação |
| Estado: | Versão publicada |
| Data de publicação: | 2023 |
| País: | Ecuador |
| Recursos: | Pontificia Universidad Católica del Ecuador |
| Repositório: | Repositorio Pontificia Universidad Católica del Ecuador Sede Ambato |
| Idioma: | espanhol |
| OAI Identifier: | oai:repositorio.pucesa.edu.ec:123456789/4298 |
| Acesso em linha: | https://repositorio.pucesa.edu.ec/handle/123456789/4298 |
| Access Level: | Acceso aberto |
| Palavra-chave: | LAVADO DE ACTIVOS RECURSOS ILÍCITOS SEPS COOPERATIVA RIESGOS |
| Resumo: | Se aplicó una guía para prevenir el ingreso de recursos procedentes de actividades ilícitas a la Cooperativa de Ahorro y Crédito de Kullki Wasi Ltda., empleada la metodología definida por la SEPS; se realizó la consulta bibliográfica de los términos relacionados con el tema, en lo referente a la metodología se empleó una encuesta al personal del área destinada a cuidar el ingreso de los fondos a la institución financiera; como parte del documento se partió de un diagnóstico inicial donde se pudo conocer las disposiciones asumidas por la institución financiera, los procedimientos y la efectividad, conociendo los riesgos inherentes como de control, los mismos que son atendidos dentro de un plan de acción; es importante destacar que la institución financiera cuenta con un sistema informático se registran las operaciones debiendo emitir las alertas cuando sea necesarias; se pudo conocer que no generaban los informes necesarios para la aplicación de la narrativa vigente afectando la seguridad de la institución financiera y dejando libertad a los clientes y socios para efectuar transacciones sin que conozca su procedencia, se recomienda la actualización de dicho sistema para la generación de informes necesarias para tomar decisiones y la aplicación de la normativa |
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